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数位公司董事被判处禁止担任公司管理职务长达5年 | 股东是不是拿董事没辙?

2020-12-30 06:45:51


今日看点


将近年底了,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)开始大开杀戒。在过去的一个月内,很多企业高管和董事被ASIC判处禁止从业。

放眼新州,Noel Ryan曾担任三家公司的董事,现三家公司都已倒闭,并且总共欠债925,729澳元。Noel Ryan作为公司董事,被ASIC判处禁止担任公司管理职务长达5年。悉尼前理财顾问Keith James Flowers在法庭上承认了非法挪用客户资金的罪名。悉尼前房贷经纪人、Dollars R Us 的董事Jia Ge承认非法伪造5项房贷申请资料,并被判处禁止从业5年。转眼其他州,昆州Thornlands的董事Kevin Humphries、西澳四家建筑公司的董事Guy Powis也被判处在5年内,禁止担任任何公司管理职务。

(新闻来源于澳洲财经见闻 Australian Financial News)

在我们多年帮助中国投资人在澳洲投资的经验中总结出来,海外投资,暗礁林立。中国投资人在澳由于不熟悉澳洲企业的公司管理制度、法律法规,经常会遭遇方方面面的“暗箭”。除了对外界投资市场的不熟悉,关起门来,甚至还会被自己家公司的董事“挖坑”,导致公司亏损、破产、甚至惹上法律纠纷。海外投资,如同水中捞月,镜中拈花,打击了很多中国投资人的信心。

其实并不用过分紧张,澳洲有非常完善的法律系统来管制公司运营、市场交易。作为投资人,摸清这些门道,便找到了定海神针。


上市公司的管理结构,以及交易市场的设计是为了让所有参与者收益 – 他们包括:公司董事、管理者、股东、公司的债权人,以及整个社会经济体,等等。公司的董事对公司的股东应尽有特殊的职责和义务。作为股东,需要了解并合理使用自己的权利。


公司结构



公司一般由3个群体构成 – 股东、董事会、管理层。简单来说,董事会负责监督公司事务、保护股东利益;公司管理层负责管理公司的日常运营;而股东自然就是从投资中获得经济回报。



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股东通常说他们自己是公司的“所有者”。这并不完全正确,股东只是公司的部分所有者,因为他们并拥有全部权利和责任。为了确保股东的权益,股东大会为股东提供了一个对重大决策问题投票的机会。比如,股东有权利决定一个董事会成员的聘用和解雇。这确保了股东对公司的管理和发展有一定的话语权。


这样来看,尽管董事会仍保留了对公司的多数控制权,但在私营和上市公司中,股东是完全有能力通过得到多数票数,来将董事投票出去的。尽管股东缺乏对所投资公司的董事控制权,但股东在对董事的提名、以及薪酬问题上,依然保留着一定程度的权利。




董事对股东的应尽职责


董事会对股东的主要责任是他们所信托的责任(fiduciary duty),这包括:谨慎职责(duty of care)、忠诚义务、服从义务。这些职责都要求董事会董事将公司的最大利益放在首位。他们必须谨慎地为公司利益做出决策,并且董事会需要确保公司的所有行为始终遵守所有的法律、法规。


董事会对股东的另一项责任是维持一个多元、独立且高素质的董事会。多元的董事会成员可以保障做决定时,能有来自各种各样角度的意见,从而做出合理的决策。


董事们需要按照公司章程,按时举行董事会。董事会上,每个董事需要详细说明他们正在处理的问题。股东如果希望确保董事会正在积极履行其职责,可以索要董事会会议记录。


董事们还负责监督公司的所有部门和各个方面。职责包括:确保运营有效运行、公司运营符合组织的宗旨,没有欺诈事件发生,并对公司的所有部门和运营进行监督。而股东可以通过年度审核了解清楚公司的财务状况和前景。董事会对股东负责。由独立董事进行准确、完整和及时的年度审核,并将财务状况简明扼要且易于理解地上报给股东。



结语


根据澳大利亚公司法和每个公司自己的章程,股东有很多种途径了解所投资公司的财务、运营状况。股东合理使用自己的权利,可以将董事的不当行为提早扼杀,规避风险,减少损失。


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